关于对首创京都期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

来源：北京证监局

首创京都期货有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：911100001000205433）在开展居间业务过程中存在以下违规事实：

一、对居间人执业行为的监测监控和风险识别不到位、客户回访工作不充分，反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

二、对部分客户异常交易行为监控不到位，反映出公司客户交易行为管理机制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第六十七条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应严格落实相关法律法规要求，切实落实整改主体责任，进一步提高合规管理水平，并自收到本决定书之日起30日向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年12月11日  

新浪合作大平台期货开户 安全快捷有保障

责任编辑：李铁民