来源：深圳证监局　　中泰期货股份有限公司深圳分公司：　　经查，你分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出你分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，下同）第二十九条第二款的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监管措施。你分公司应强化互联网营销活动管控，加强交易者适当性管理，进一步健全并严格执行合规风控制度与流程。