深圳证监局关于对徽商期货有限责任公司深圳分公司采取责令改正措施的决定

深圳证监局关于对徽商期货有限责任公司深圳分公司采取责令改正措施的决定

  来源:深圳证监局  徽商期货有限责任公司深圳分公司:  经查,你分公司未对互联网营销活动进行有效管控,员工自媒体账号发布的营销内容未经合规审核、未留痕保存;对员工使用企业微信展业的留痕管理不足;未登记监测员工实际使用所有办公设备的MAC地址。上述问题反映出你分公司互联网营销业务管理不完善、内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施。你分公司应当切实整改,建立健全合规风控制度与流程,完善内部管理,切实维护交易者合法权益。

联系我们

联系我们

13000001211

在线咨询: QQ交谈

邮箱: email@wangzhan.com

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

关注微博
返回顶部